各相關(guān)學院（研究院、中心）、課題組：

近年來，國家支持科研人員創(chuàng)辦企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化，同時要求加強對創(chuàng)業(yè)活動的規(guī)范管理，明確指出科研人員創(chuàng)辦企業(yè)必須“經(jīng)所在單位同意”“經(jīng)所在單位批準”，強調(diào)“高校要提高科研人員從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的法律風險意識，引導科研人員依法開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動，切實保障高校合法權(quán)益。未經(jīng)單位允許，任何人不得利用職務科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為”。

為在全校牢固樹立“合規(guī)、共贏、選優(yōu)、做強”的科技成果轉(zhuǎn)化核心理念，統(tǒng)一思想、正本清源，進一步營造健康有序的科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)，規(guī)范創(chuàng)業(yè)活動，保護科研人員，維護學校合法權(quán)益，提高轉(zhuǎn)化成效，根據(jù)學校工作部署，在前期推進完成部分企業(yè)合規(guī)性梳理工作基礎(chǔ)上，現(xiàn)進一步全面摸底清查科研人員未履行學校審批程序使用職務科技成果或相關(guān)技術(shù)積累所創(chuàng)辦企業(yè)信息，加速完成合規(guī)性梳理工作。具體事項通知如下。

一、企業(yè)合規(guī)性梳理背景與意義

近年來，學校持續(xù)完善制度流程、健全服務體系、創(chuàng)新機制模式，構(gòu)建了良好的科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)。例如，在創(chuàng)業(yè)方面，支持科研人員履行學校審批程序后，依法合規(guī)創(chuàng)辦學科性公司實施科技成果轉(zhuǎn)化。學科性公司依據(jù)政策流程規(guī)范組建，并在學校全程跟跑賦能中快速成長，總體上實現(xiàn)了持續(xù)健康和高質(zhì)量發(fā)展，并有力支撐了學校“雙一流”建設。

但也應看到，由于不了解政策規(guī)定等原因，此前有少部分科研人員未按要求履行學校審批手續(xù)，便依托職務科技成果或技術(shù)積累創(chuàng)辦了企業(yè)（含參與創(chuàng)辦企業(yè)，下同）。科研人員創(chuàng)業(yè)程序不完整、不規(guī)范，對保障學校知識產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益造成不良影響，給科研人員自身造成不容忽視的法律風險隱患，事實上也制約了企業(yè)的長遠發(fā)展，例如在融資、上市等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，企業(yè)將面臨無法通過審核的風險。

因此，從維護學校合法權(quán)益、保護科研人員、促進企業(yè)健康長遠發(fā)展等多方面考慮，對未履行學校審批程序所設立的企業(yè)開展合規(guī)性梳理，符合各方共同利益，具有必要性、迫切性和重要現(xiàn)實意義。

二、企業(yè)合規(guī)性梳理原則與要求

請前期未履行學校審批程序創(chuàng)辦企業(yè)的相關(guān)人員，準確理解對企業(yè)進行合規(guī)性梳理的重要意義，把握契機，及時消除風險隱患，切實保障科技成果轉(zhuǎn)化活動的規(guī)范健康發(fā)展。

對于主動上報信息開展合規(guī)性梳理的企業(yè)及人員，學校方面將會同相關(guān)人員和合作方等共同研究梳理方案，原則上可免除相關(guān)人員在創(chuàng)業(yè)流程等方面的責任。對于經(jīng)營狀態(tài)良好、發(fā)展空間較大的企業(yè)，可通過變更為學科性公司或簽訂“先賦權(quán)后行權(quán)”協(xié)議等方式完成合規(guī)性梳理，并統(tǒng)一納入學校科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)名錄，積極支持其后續(xù)發(fā)展、做強做優(yōu)。

對于截至本輪清查截止日期，未及時上報信息的企業(yè)及人員，在企業(yè)后續(xù)融資、上市問詢等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，學校原則上不提供相關(guān)證明文件，并保留追究企業(yè)與相關(guān)人員責任的權(quán)利。

三、多方聯(lián)動做好摸底清查工作

學校相關(guān)部門進一步加強對科研人員創(chuàng)業(yè)政策的宣傳解讀力度，在全校牢固樹立“合規(guī)、共贏、選優(yōu)、做強”的科技成果轉(zhuǎn)化核心理念；圍繞企業(yè)合規(guī)性梳理工作開展集中咨詢活動，幫助科研人員準確把握工作精神和具體要求。

同時，充分發(fā)揮各二級單位的作用，協(xié)同推進企業(yè)合規(guī)性梳理工作。請各學院（研究院、中心）和相關(guān)部門對此項工作高度重視，將企業(yè)合規(guī)性梳理的工作精神及具體要求，傳達到本單位的全體科研團隊和教職員工，全面摸底清查本單位相關(guān)團隊和人員所創(chuàng)辦企業(yè)信息。

四、企業(yè)信息摸底清查截止時間

請相關(guān)科研人員、團隊或企業(yè)于2023年7月31日（周一）前，將《企業(yè)合規(guī)性梳理信息登記簡表》電子版材料（模板見附件）發(fā)送至指定郵箱（[email protected]），標題為：“某某(公司名稱)合規(guī)性梳理信息登記”，同時請在郵件正文中注明后續(xù)梳理工作的聯(lián)系人和聯(lián)系方式。（注：前期已通過正式渠道報送過的企業(yè)信息，本次可不再重復提供）

五、聯(lián)系方式和現(xiàn)場咨詢活動安排

1. 日常咨詢

電話：010-68914920

郵箱：[email protected]

聯(lián)系人：張瑤、陳鵬陽、王洛丹

2. 現(xiàn)場咨詢

技術(shù)轉(zhuǎn)移中心

                          2023年6月28日